CFTC 緣何起訴幣安?對市場影響幾何?

今日晚間,幣安遭到 CFTC 起訴的訊息席捲加密世界。

針對幣安及其 CEO CZ 因涉嫌違反交易和衍生品規則,美國商品期貨交易委員會(CFTC)週一在芝加哥聯邦法院提起訴訟。監管機構表示,幣安沒有正確註冊,逃避了應盡的義務。至少從 2021 年起,CFTC 就一直在調查 Binance 是否未能阻止美國居民買賣加密貨幣衍生品。CFTC 規則通常要求平臺在允許美國人交易這些產品時向該機構註冊。

誰被起訴?

此次監管出手,與以往數次均有所不同。

 CFTC 文件顯示,被起訴的是Changpeng Zhao, Binance Holdings Limited,  Binance Holdings (IE) Limited, Binance  (Services) Holdings Limited, and Samuel  Lim。所有被告均為幣安、而非 binance.US關聯公司。

CFTC 緣何起訴?

CFTC 所公佈的訴訟文件顯示,幣安涉及向美國投資者提供的交易服務及其合規性問題並主要提出四點具體指控:

1、幣安在未獲得 CFTC 註冊的情況下向美國投資者提供了交易服務;

CFTC 指出,幣安依賴位於美國的客戶為其各種市場產生收入和提供流動性,但幣安從未以任何形式向 CFTC 註冊,並無視對美國金融市場的完整性和活力至關重要的聯邦法律,包括要求實施旨在防止和檢測洗錢和恐怖主義融資的控制措施的法律。這違反了商品交易法案(“Act”或“CEA”) 7 U.S.C. §§ 1-26 和 CFTC 規定(“Regulations”) 17 C.F.R. pts. 1-190 (2022 )。

有趣的是,透過拆分國際業務和 Binance.US,在廣大投資者的“印象”中,似乎幣安並未包括美國使用者。但 CFTC 並不這麼認為。

(CFTC 所提供的圖片)

CFTC 指出,在 2020 年 10 月,CZ 指示幣安人員將幣安內部資料庫中某些資料欄位的“美國”替換為“UNKWN”。因此,Binance 2020 年 10 月的月度收入報告中,將約 283 萬“未知”使用者其實應為美國使用者。

可以得出結論,在過去某些時間段內,位於美國的客戶為幣安提供了相當數量的收入。

2、幣安的交易所平臺允許美國投資者進行槓桿交易和期貨交易;

CFTC 認為,在 CZ 的指導和控制下,並在 Lim 的故意和實質性協助下,幣安已經向美國人士徵求並接受了涉及商品跨境數字資產現貨和衍生品交易的多種型別訂單,包括期貨、期權、掉期和槓桿零售商品交易。這些數字資產包括比特幣(BTC)、以太坊(ETH)和萊特幣(LTC)。因此,可以得出結論,幣安的交易所平臺允許美國投資者進行槓桿交易和期貨交易。

3.  CFTC 認為幣安違反了美國商品期貨交易委員會法規,未向客戶發出必要的風險披露,並未滿足該法規的其他要求;

一旦幣安坐實為美國客戶提供交易服務,則監管難已免除。CFTC 聲稱,幣安違反了美國商品期貨交易委員會(CFTC)法規,未向客戶發出必要的風險披露,並未滿足該法規的其他要求。具體而言,Binance 未遵守 CFTC 的反洗錢和反恐怖主義融資規定,並未註冊為衍生品交易商。

4.  CFTC 希望法院責令幣安停止違規行為,並要求幣安支付罰款。

CFTC 希望法院責令幣安停止違規行為,並要求幣安支付民事罰款和補救性附屬救濟措施,包括但不限於交易和註冊禁令、返還非法所得、判決前和判決後利息以及法院認為必要和適當的其他救濟措施。

CFTC 還要求法院對幣安進行罰款,並根據《聯邦民事罰款通知改進法案》進行通貨膨脹調整,但具體數額未在文件中提及。

不合規的首席合規官

在本次 CFTC 的起訴行動中,僅兩名自然人被列為被告。一名為 CZ,另一名則為幣安第一任首席合規官 Samuel Lim。

CFTC 表示,Samuel Lim 是幣安在 2018 年 4 月聘請的首席合規官(CCO),並一直擔任該職位至少到 2022 年 1 月。在擔任 CCO 期間,Lim 指導、指示和協助 Binance 員工和客戶規避旨在檢測和防止違規行為的合規控制措施。

但合規官的介入並未讓幣安免於起訴。CFTC 認為,Changpeng Zhao 和 Samuel Lim 在 Binance 的違法行為中起到了關鍵作用。

Lim 在幣安的非法活動中提供了故意而實質性的幫助。具體來說,Lim 並未監督 Binance 的活動,反而積極促進了違反美國法律的行為。並指導幣安規避監管。

CFTC 認為,幣安擁有一系列的方式來規避監管。例如,在 2019 年 6 月的一次管理會議上,CZ 表示,如果服務於美國或受到美國製裁的國家(約 28 個),需要對客戶的所有相關文件進行審查。但這對於幣安的公司結構來說並不是很合適。因此,幣安決定“不擁有美國使用者”。幣安採取各種措施透過在多個司法轄區設立各種實體來“保持在各個國家的乾淨”,而 Lim 也在幣安的一系列非法活動中提供了故意而實質性的幫助。

CFTC 認為Lim目前居住在新加坡,但幣安拒絕提供其新加坡住址以回應 CFTC 的調查傳票。

幣安做出回應,市場應聲下跌

在遭到起訴後,CZ 再次給出了那個經典的回應—— 4 。

這一回應已被他多次使用。意為“Ignore FUD, fake news, attacks, etc.”,即忽略 FUD 訊息、假新聞、惡意攻擊等。

市場對這一監管行動的恐慌則快速反應在行情上。歐易 OKX 行情顯示,在起訴事件發酵後,BTC 快速下跌,一度跌至 26500 美元附近,日內跌幅逼近 5% 。現價格已短暫止跌修復,現報 27110 USDT。

在本次起訴中,一個小細節則引發了社羣的廣泛討論——CFTC 獲取到了幣安內部的部分 Signal 聊天記錄。

CFTC 表示,CZ 透過 Signal 與眾多幣安高管、員工和代理進行了帶有自動刪除功能的溝通。目前無法確認 CFTC 是如何獲取到 CZ 的 Signal 相關聊天記錄,而這一資訊洩露也已引發社羣廣泛討論。Signal 因其通訊的安全性而收到加密社羣的喜愛,此前 SBF 在保釋後,就曾向法院申請使用這一聊天軟體。

目前,CFTC 與幣安的監管大戰剛剛拉開序幕, Odaily 星球日報將對這一事件持續跟蹤報道。

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